私募基金備案是基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此的一個(gè)強(qiáng)制性規(guī)定，基金備案之后會(huì)后很多好處，下面將給*講述的是私募基金備案將滿足的相關(guān)要求以及私募基金備案的相關(guān)特點(diǎn)。

私募基金備案要求

一、私募基金備案需滿足的要求

(一)注冊(cè)資本

實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過6個(gè)月時(shí)間，*好超過注冊(cè)資本的25%及100萬。目前出現(xiàn)了200萬實(shí)收資本被反饋的案例。

(二)根據(jù)監(jiān)管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個(gè)左右制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)

(三)從業(yè)人員

*好有10名以上的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理*好是全職。

(四)辦公條件

需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。根據(jù)中基協(xié)*新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。

(五)高管資格

高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。

二、私募基金備案的特點(diǎn)

(一)鼓勵(lì)私募基金進(jìn)行托管?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會(huì)在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

(二)全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送。《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡(jiǎn)化流程、提高登記備案效率，協(xié)會(huì)開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

(三)實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會(huì)處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。